Objetivo de la reforma

Establecer criterios uniformes para evaluar la idoneidad de accionistas, miembros de órganos de dirección y alta gerencia durante el proceso de autorización de los participantes del mercado de valores, con el propósito de aproximar el marco normativo a los estándares internacionales en materia de prevención de Legitimación de Capitales/ Financiamiento al Terrorismo/ Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LC/FT/FPADM).

Principales cambios implementados

• Requisitos uniformes para los procesos de autorización.
• Mayor transparencia sobre la estructura de propiedad y los beneficiarios finales.
• Evaluación de la honorabilidad, integridad y antecedentes de personas clave.
• Verificación de sanciones y restricciones en listas internacionales.
• Posibilidad de rechazo, suspensión o revocación de autorizaciones por incumplimiento de criterios de idoneidad.
• Alineamiento con estándares internacionales de regulación y transparencia.

Fecha de Aprobación del Conassif

5 de octubre de 2026.

Fecha de entrada en vigor

A partir de su publicación en el Diario Oficial La Gaceta.

Superintendencia General de Valores (Sugeval)